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做对冲基金时何以反洗钱和了松客户?

【时间: 2019-06-07 06:38 来源:原创】
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  《美国酷爱国者法案》旨在侦探和备止洗钱及搀扶栽恐惧主义活触动。

  故此,它添加以了对冲基金经纪的合规担负。法案的第叁卷带拥有两个片断,首要针对对冲基金经纪和他们的职工:第352条,确立反洗钱方案;第326条,要寻求验证账户持拥有人身份证。

  《美国酷爱国者法案》第352条要寻求不报户口的投资公司,带拥有对冲基金、风险本钱基金和私募股权基金,假设容许投资者在购置的两年内赎回回投资,必须确立反洗钱方案。美国国会山认为活触动性缺乏的投资畅通日对洗钱者用途不父亲,而壹个典型私募股权或风险本钱基金不容许投资者在购置的两年内赎回回投资,因此此雕刻些典型的资产不需寻求根据第352条。采取反洗钱方案二:没拥有拥有两年锁活期的对冲基金被视为活触动性投资,需寻求采取反洗钱规则和做法。因此,它要信守第352条规则,其办人员到微少需寻求以下备范洗钱的主意:

  创制外面部政策、以次和管控。

  任合规官。

  供持续的职工培训方案。

  装置排孤立的审计本能机能到来测试方案。

  摒除了此雕刻些以次和工干,对冲基金经纪还必须参照法案的第326条,终止身份验证。在此雕刻个规则下,美国的财政部秘书规则了办者在识佩其客户时必须运用的最低规范,带拥有以下情节:

  验证任何寻寻求投资基金的人的身份。

  管用于验证投资者身份的信息,带拥有姓名、地址和其他识佩信息。

  由内阁机构向对冲基金供已知或疑似迅怖分儿子、恐惧布匹局的查询名单,以决定投资者能否在名单上。

  根据扣儿条约客汉律师事政所特意从事对冲基金的律师罗伯特·莱昂纳道德的说法,受第32条办的对冲基金,要创制和实施该基金的普畅通合伙人同意的封皮反洗钱方案。退岸基金没拥有拥有《美国酷爱国者法案》的避免去权,也必须拥有反洗钱政策恭以次,同时要时辰遵循和实行。鉴于提高了对洗钱和金融立功的观点,剩意反洗钱和了松客户效实,并观点到美同国会拥有改触动和修改规章制度的才干,故此,在此雕刻个效实上你要与你的律师僵持联绕。要阅读律师每回更改或添加以制成规章信息的电儿子邮件,不要把此雕刻些畅通信视为渣滓邮件。在岸基金和退岸基金经纪,条需他们在美国,就需寻求剩意反洗钱效实。知道需寻求剩意什么和不需寻求剩意什么将是你成的关键。

  你的律师应当却认为你在此雕刻壹范畴供所需的质拥有信息。条是,你必须己触动念书此雕刻些规则和法规。比如,退岸基金不受法案或商品期货买进卖委员会(信称CFTC) 的规则条约束。条是,退岸基金经纪需寻求确保他们信守美国法规、规则,并合法运营他们的基金。又次说皓,你的基金所在地将取决于你能否方案在海外面市场营销你的基金,容许期望招伸避免税的在岸美国投资者。你还需寻求剩意关于避免税在岸投资者的效实(在第四章,我交涉到此雕刻些效实)。条需地点是避免税天堂,父亲微少半退岸投资者不关怀基金在什么中报户口。假设你想扩展你的海外面事情,就需寻求招伸美海外地那些寻寻求藏名和备止内阁接管的投资者。

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